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工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书

发布时间: 2019-11-07 15:53:01来源:互联网 

(d17版本附在上面)

注:由于四舍五入,基金总资产和总额之间可能有差异。

1.1报告期末按行业划分的股票投资组合

1.1.1报告期末按行业分列的国内股票投资组合

注:由于四舍五入,公允价值与基金净资产价值的比例总和可能有差异。

1.1.2报告期末按行业划分的香港证券交易所投资组合

没有。

1.2报告期末按公允价值对净资产价值排序的十大股票投资明细

1.3报告期末按债券品种划分的债券投资组合

1.4报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五名债券投资明细

1.5报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大资产支持证券投资明细

1.6报告期末按公允价值对净资产价值排序的前五大贵金属投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。

1.7报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五大认股权证投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证。

1.8报告期末基金投资国债期货交易票据

1.8.1当前国债期货投资政策

报告期内,基金没有投资国债期货。

1.8.2报告期末基金投资国债期货头寸及损益明细

在本报告期末,基金没有持有任何国债期货投资,也没有任何损益。

1.8.3当前国债的未来投资评估

报告期内,基金没有投资国债期货。

1.9投资组合报告注释

1.9.1本期本基金投资前十名证券发行人调查处罚情况说明

本基金投资的前十大证券发行人在报告编制前一年内未受到监管部门的调查,或受到公开谴责或处罚。

1.9.2基金投资前十名股票超过基金合同规定的备选股票池的情况说明

基金投资的前十只股票不超过基金合同规定的另类股票的股票池。

1.9.3其他资产的构成

1.9.4报告期末持有的转换期可转换债券明细

注:上表包含期末和转换期持有的可转换债券和可转换债券的详细情况。

1.9.5报告期末前10只股票限制流通的说明

没有。

1.9.6投资组合报告注释中的其他描述

没有。

十三.基金的业绩

基金管理人承诺按照尽职尽责、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或保证投资者的最低收入。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

1.本基金合同生效日期为2011年2月10日,将于2014年2月10日转换为上市开放式基金(lof)。基金合同生效(截至2019年6月30日)以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示:

2.转换后基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变化的比较:

(2014年2月10日至2019年6月30日)

注:1 .该基金于2014年2月10日转变为上市开放式基金(lof)。

2.根据基金合同的规定,基金的期限为6个月。截至报告期末,基金投资符合《基金合同》关于投资比例的规定:基金投资债券及其他固定收益资产不低于基金资产的80%;其中,公司债券、公司债券、短期融资券、商业银行金融债券和次级债券、公司资产支持证券、可转换债券(包括单独交易的可转换债券)等公司债券占基金固定收益资产的80%以上。股票等权益资产不超过基金资产的20%。基金转换为开放式基金后,基金持有的现金和期限不足一年的政府债券的比例不得低于基金净资产值的5%。现金不包括结算准备金、保证金、应收认购款等。

十四.成本概述

(1)与基金运作相关的费用

1.与基金运作相关的费用

(一)基金管理人管理费。

(二)基金托管人托管费。

(三)基金合同生效后的信息披露费用。

(四)基金份额持有人会议费用。

(五)基金合同生效后与基金相关的会计费用和法律费用;

(六)基金的证券交易成本。

(七)基金财产分配支付的银行费用;

(八)基金上市费和年费;

(九)国家有关规定可以计入基金财产的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内,按照公平市场价格确定,并按照法律法规的其他规定执行。

(2)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金经理的管理费

正常情况下,基金管理费按基金前一天净资产值的年率计提。计算方法如下:

h = e×年管理率\u天,基金的年管理率为0.6%

h是每日应计基金管理费

e是基金前一天的净资产值。

基金管理费按日计提,按月支付。基金管理人应当向基金托管人发出基金管理费转账指令,经基金托管人审核后,于次月第一日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。法定节假日和休息日的,支付日期顺延。

2.基金托管人托管费

正常情况下,基金托管费按基金前一天净资产值的年率计提。计算方法如下:

h = e×年托管率\u当年天数,基金年托管率为0.2%

h是每日应计基金托管费

e是基金前一天的净资产值。

基金托管费按日累计,按月支付。基金管理人应当向基金托管人发出基金托管费转账指令,经基金托管人审核后,于次月第一日起3个工作日内支付给基金托管人。如遇法定节假日和休息日,付款日期相应顺延。

3.以上第(一)项至第(九)项的费用,由基金托管人根据其他有关法律、法规和有关协议支付,计入或摊销到当期基金费用中。

4.下列费用不计入基金费用:

(一)基金管理人、基金托管人发生的费用或者因不履行或者不完全履行义务造成的基金财产损失。

(二)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(三)募集期间发生的信息披露费、律师费、会计师费等费用不从基金财产中支付。如果基金收取认购费,可以从认购费中收取。

(四)根据有关法律法规和中国证监会的有关规定,不计入基金支出的其他项目。

5.基金管理人和基金托管人可以根据基金发展情况调整基金管理费和基金托管费费率。为降低基金管理费率和基金托管费率,无需召开基金份额持有人会议。基金管理人必须按照相关规定,不迟于新费率实施之日,在指定媒体和基金管理人网站上发布公告。

(3)基金销售相关费用

1.购买费用

基金按金额认购,认购率如下。如果一个投资者在一天内有多个套餐,将为每个套餐分别计算费率。

本基金的认购费用由认购人承担,不计入基金资产,但用于基金的营销、销售、登记等费用。

采购成本的计算方法:

净采购额=采购额/(1+采购率)

采购成本=采购金额-净采购金额

2.赎回费用

(1)现场赎回率:

(2)场外赎回率:本基金的场外赎回率根据基金份额持有期限而降低(如下表所示)。对于从现场托管转为异地托管的基金份额,从异地赎回时,持有期限从托管转托管之日起至确认之日止计算。

注:1年意味着365天

根据《开放式证券投资基金销售费用管理条例》,对持有期不足30天的持有人收取的赎回费用按照上述标准全部计入基金资产,对持有期超过30天的持有人收取的赎回费用的25%归基金资产所有。

赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回接受日基金份额净值×赎回率

赎回费用由赎回人承担,投资者赎回基金份额时收取。

3.基金管理人在办理相关手续后,可以在基金合同约定的范围内调整申购和赎回费率或者调整收费方式。基金管理人最迟应在新的费率或收费方式按规定执行前,在指定媒体和基金管理人网站上公告。

4.对于特定的交易方法(如在线交易、电话交易等)。),基金管理人可以采用低于场外交易的基金购买率和基金赎回率。

5.基金管理人可以根据市场情况制定基金推广计划,在不违反法律法规和基金合同的情况下,定期和不定期为基金投资者开展基金推广活动。在基金推广活动中,基金管理人在按照中国证监会的要求办理必要手续后,可以适当调整基金投资者的基金认购率、赎回率和转换率。

(四)基金的税收收入

基金和基金份额持有人应当按照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十五、招聘说明更新部分说明

基金管理人根据《基金法》、《运营办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》等相关法律法规的要求更新了基金招募说明书。更新的主要内容如下:

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